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国金证券:交投反弹 股转监管收紧

2016-02-02 类别:策略 机构:国金证券 研究员:贺国文

[摘要]

基本结论股转新政-主办券商执业质量评价方法(试行)发布。为引导主办券商增强规范意识,提高执业质量,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)制定了《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》。发布后自2016年4月1日起正式施行。


三板成指和做市指数均下跌。本周三板成指(899001)收盘1302.09,较上周下跌4.78%,三板做市(899002)收盘1242.41,较上周下跌5.39%成交额和成交量均上升,信息技术和工业交易活跃。本周市场成交量为9.37亿股,环比增长了36.14%;本周成交金额为48.67亿元,环比增长了18.55%。其中做市企业交易量和交易金额分别为5.55亿股和29.29亿元,环比分别上升了57.18%和41.46%;协议企业交易量和交易金额分别为3.87亿股和19.38亿元,环比分别上升了15.44%和下降了4.77%。


本周新挂牌公司78家,共挂牌公司5638家。本周挂牌家数为78家,总股本为35.24亿股,流通股本为4.62亿股。截止1月31日,新三板挂牌公司达5638家,总股本为3233.07亿股。


融资额环比下降,资金主要流向工业和材料。本周共68笔新三板企业发布定增方案,预计共募集资金47.01亿元,比上周80笔定增方案及74.23亿元融资,减少了37%。其中富电绿能拟募集资金量最大,达到8亿元,将主要用于生产经营和补充流动资金等方向。本周拟募集资金主要流向工业(占比24%)、材料(占比22%)和医疗保健(占比21%)行业。


新三板自律规范升级国泰君安领处分。2016年1月29日晚间,全国股转公司就去年12月31日国泰君安异常报价事件作出纪律处分决定,其中,给予国泰君安、国泰君安证券场外市场部总经理助理兼做市业务部负责人王仕宏公开谴责,给予国泰君安证券场外市场部总经理陈扬、做市业务部做市交易总监李仲凯通报批评。同时,全国股转公司还敦促国泰君安证券加强内部合规检查,合法合规为挂牌企业提供做市报价服务。


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